TRAYECTORIA

Cuenta con amplia experiencia en asesoría a personas jurídicas en el diseño e implementación de programas de cumplimiento eficaces, elaborados sobre la base de las actividades que realizan, incluyendo la detección, tratamiento y mitigación de riesgos de delitos (especialmente aquellos que podrían tener como consecuencia el surgimiento de la Responsabilidad Penal Corporativa, conforme a la Ley 20.393), corrupción, ilícitos Financieros, ilícitos de Libre Competencia, delitos tributarios, infracciones en materia de consumidor, protección de datos, seguridad de la Información, incumplimientos en materia laboral.

Ha asesorado en procesos de Due Diligence para la evaluación de los sistemas de cumplimiento y anticorrupción de distintas empresas, revisando sus actividades, programas, políticas y controles, con el objeto de detectar y mitigar los riesgos de transmisión legal de responsabilidad penal corporativa. En materia de litigios, ha concentrado su práctica en litigios penales complejos, procedimientos sancionatorios y defensa.

Además de ser socia de HD Compliance, desde diciembre de 2019 es directora del área Laboral en HD Legal. Entre los años 2015 y 2019 se desempeñó como jefa del Área de Compliance y Derecho Penal del estudio Morales & Besa, donde además cumplió funciones como Encargada de Prevención de Delitos para distintas empresas, actuando con total independencia y reportando directamente a Directorios. Previamente, entre el 2012 y el 2015, trabajó como asociada en el Departamento Penal de Claro & Cía.

Es Profesora de Derecho Penal en la Universidad Central y la Universidad Gabriela Mistral y en el Diplomado de Perspectiva de Género para el Cambio en las Organizaciones en la Facultad de Economía y Negocios de la Universidad de Chile.

Es miembro del Colegio de Abogados de Chile A.G. desde 2013 yde Women in Compliance Chile, desde 2018. Asimismo, es Secretaria Ejecutiva de la World Compliance Association, Capítulo Chileno (2020-2022)y miembro de Chile Transparente desde 2021.

En 2024, estuvo a cargo de certificar a Entel, la primera empresa en Chile en aprobar el Plan de Cumplimiento de Protección al Consumidor por el Sernac a través de la certificadora HD Systems.

Es autora del libro Investigaciones internas corporativas. Un enfoque desde el compliance (Der Ediciones).

FORMACIÓN

RECONOCIMIENTOS

CHAMBERS AND PARTNERS

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LEADERS LEAGUE

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TRAYECTORIA

Carlos posee una amplia experiencia en el sector financiero como abogado in-house de dos diferentes bancos locales (1995-2000 y 2007-2008), y también como consultor en el área Special Situations (insolvencia y reestructuraciones) en la ex Corporación Interamericana de Inversiones, hoy brazo financiero de BID Invest (en Washington D.C. 2001-2002).

Fue subdirector (2004-2007) de la Unidad Especializada en Lavado de Activos, Delitos Económicos y Crimen Organizado de la Fiscalía Nacional del Ministerio Público, instancia en la cual asistió a cursos sobre investigaciones patrimoniales en materia de lavados de activos en Colombia, Guatemala y Suiza. En dicho cargo, le correspondió participar en investigaciones transnacionales de lavado de activos con la Policía Federal Alemana, la Policía Nacional de Colombia, y la Policía Holandesa, además de intervenir en juicios por lavado de activos en Chile.

Fue Gerente Legal (2008-2018) y Gerente de Cumplimiento y Control Interno (2012-2016) de Moneda Asset Management y todas las filiales del grupo, en la cual asesoró directamente en materia de creación de fondos de inversión locales y extranjeros, así como en sus negocios, transacciones, litigios y operaciones efectuadas por dichos fondos, tanto en Chile como en el exterior.

FORMACIÓN

RECONOCIMIENTOS

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BEST LAWYERS

TRAYECTORIA

Sebastián es socio administrador y fundador de HD, lidera el área de capital markets y asset management, insurance y venture capital. Tiene una vasta experiencia en materias corporativas y financieras, con especial énfasis en la administración o gestión de activos y vehículos de inversión colectiva (fondos), estructuración de productos financieros y derivados, asesorías de inversión, M&A, emisiones de deuda y/o capital, IPOs, OPAs, corretaje de valores, así como en la asesoría y defensa a entidades bajo supervisión del regulador financiero.

Previo a su incorporación en HD, fue abogado jefe en Banchile Inversiones y posteriormente abogado en distintos y reconocidos estudios jurídicos del país.

Desde el año 2018 está acreditado por el Comité de Acreditación de Conocimientos en el Mercado de Valores (CAMV).

Es miembro del Comité Legal de la Asociación Chilena de Administradora de Fondos de Inversión.

En su trayectoria académica, ha sido profesor sobre tributación del mercado de capitales en el Magíster de Derecho Tributario de la Universidad Diego Portales y además profesor en el Diplomado sobre Certificación de Fondos de Inversión de la Universidad Adolfo Ibáñez. Actualmente, es profesor en la cátedra Investigaciones Internas en materia de infracciones a la Ley de Mercado de Valores del diplomado en Investigaciones Internas Corporativas de la Universidad Adolfo Ibáñez.

FORMACIÓN

Abogado, Universidad de los Andes (2004).

Magíster en Gestión y Dirección Tributaria, Universidad Adolfo Ibáñez (2008).

Acreditado por el Comité de Acreditación de Conocimientos en el Mercado de Valores (CAMV Chile).

RECONOCIMIENTOS

CHAMBERS AND PARTNERS

THE LEGAL 500

IFLR 1000

BEST LAWYERS

LACCA

LEADERS LEAGUE