Nuestros servicios

Áreas de Práctica

Creamos e implementamos programas de cumplimiento eficientes, los cuales son desarrollados y adaptados a las actividades que realiza cada empresa, dando un servicio personalizado que permite a la empresa contar con un mejor programa de cumplimiento.

Esta asesoría se enfoca estratégicamente en la detección, tratamiento y mitigación de riesgos de delitos como corrupción, delitos financieros, competencia ilícita, delitos fiscales, violaciones al consumidor, protección de datos, seguridad de la información, violaciones laborales y riesgo ambiental, que pueden desencadenar sanciones, incurriendo en responsabilidad penal corporativa.

Además, promovemos las culturas de cumplimiento y la buena ciudadanía corporativa. Por ello, nuestro asesoramiento incluye factores muy importantes como la formación y la educación en diferentes programas, como ya se ha mencionado.

Nuestros Modelos de Prevención se consolidan como modelos de integridad corporativa, incorporando materias de sustentabilidad, género, diversidad, Derechos Humanos y Ética, entre otras.

Asimismo, nuestros modelos de Prevención incorporan la perspectiva laboral necesaria, mitigando riesgos en las actividades de control.

AML / FT

Desarrollamos, diagnosticamos e implementamos modelos de prevención, matrices de cumplimiento y de riesgos en el contexto de las normas legales y administrativas sobre lavado de activos, financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva.

Producto de nuestro constante análisis de pronunciamientos, dictámenes y sanciones del regulador, así como acompañamiento en procesos de fiscalización, ponemos a disposición de los clientes nuestra experiencia y juicio crítico a efectos de implementar o testear modelos de prevención en materias de competencia de la Unidad de Análisis Financiero.

CONSUMIDOR

DISEÑO

A través de una revisión del cliente, enfocada en sus productos y servicios, servicios internos y los terceros interesados, elaboramos planes de cumplimiento en materia de consumo, conforme a la Ley N° 19.496 sobre derechos de los consumidores.

CERTIFICACIÓN DE MODELOS DE CUMPLIMIENTO

De conformidad a la Ley 19.496 sobre protección de los derechos de los consumidores, podemos certificar planes de cumplimiento en esta materia, conforme a las directrices del Servicio Nacional de Consumidores.

GOBIERNOS CORPORATIVOS

MODELO DE INTEGRIDAD CORPORATIVA

Es un sistema que nos permite unificar los programas de cumplimiento que una compañía puede tener en distintas materias.

Una empresa NO puede decir que tiene una cultura de cumplimiento ético o es respetuosa de la Ley porque promueve internamente la prevención de delitos si no se preocupa de la sostenibilidad, la cultura organizacional y la observancia de aquellas materias que afectan el desempeño, el clima laboral o la relación con terceros interesados.

Para ello, es clave que el directorio y los altos ejecutivos asuman roles y responsabilidades de dirección y supervisión.

¿En qué consisten realmente estos deberes? Pues bien, se trata de ejercer el control y orden en el modo en que realizamos nuestras tareas día a día, lo que debe preocupar especialmente a ejecutivos.

CAPACITACIÓN, FORMACIÓN Y COACHING

Tenemos amplia experiencia formando a trabajadores, y a la alta administración en diversas materias de cumplimiento, mediante charlas magistrales, preparación de cursos y evaluaciones.

Las habilidades blandas y el buen trato son cada vez más valorados por trabajadores, alta dirección y terceros, por lo que su desarrollo es primordial para asegurar un buen clima laboral. De la mano de psicología experta, asesoramos a ejecutivos a mejorar liderazgo y autonomía.

INVESTIGACIONES INTERNAS

Lideramos investigaciones internas que revistan un cierto grado de complejidad, en donde los involucrados pueden ser ejecutivos o ejecutivas en cargos de alta responsabilidad dentro de la organización. Es así como participamos en investigaciones internas motivadas en denuncias por acoso sexual, laboral, fraudes y violación de secretos, entre otras materias.

Nuestra experiencia asegura una sustanciación acorde con las normas del debido proceso, respetando la confidencialidad e independencia, así como las normas del Código del Trabajo y las recientes interpretaciones del órgano fiscalizador y los tribunales de justicia.

Tenemos experiencia en lidiar con denunciados ubicados en países donde las filiales, o relacionadas de compañías chilenas tienen sus operaciones, lo que nos permite desenvolvernos de una manera que respete la idiosincrasia y el ambiente cultural de ellos, facilitando la colaboración con el proceso investigativo.

Somos conscientes que las segundas oportunidades, para quienes están dispuestos a reconocer sus errores y comprometerse al cambio, son parte de la solución por lo que favorecemos (siempre y cuando las circunstancias lo ameriten) la aplicación de lo que hoy se denomina “justicia restaurativa”, la cual busca restaurar el clima o ambiente laboral que afecta a la organización. Para ello, utilizamos herramientas como el coaching y procedimientos de mediación en alianza con expertos en dichas materias.

RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

IMPLEMENTACIÓN DE MODELOS DE PREVENCIÓN

Asesoramos a personas jurídicas en el diseño e implementación de programas de cumplimiento eficaces, elaborados sobre la base de las actividades que realizan, incluyendo la detección, tratamiento y mitigación de riesgos de delitos (especialmente aquellos que podrían tener como consecuencia el surgimiento de la Responsabilidad Penal Corporativa, conforme a la Ley 20.393 y 19.913 sobre la Unidad de Análisis Financiero), corrupción, ilícitos financieros, ilícitos de libre competencia, delitos tributarios, infracciones en materia de consumidor, derechos humanos, protección de datos, seguridad de la información, incumplimientos en materia laboral y riesgo medioambiental.

AUDITORIA

Nuestra experiencia en litigación estratégica compleja permite identificar nuevos riesgos y mecanismos de prevención a la luz de los ilícitos que pueda sufrir una compañía. Para ello auditamos procesos y organización interna detectando brechas y formulando propuestas de corrección y mitigación. La idea de este proceso es generar evidencia idónea de mejora continua.

DUE DILIGENCE

Asesoramos en procesos de Due Diligence para la evaluación de los sistemas de cumplimiento y anticorrupción de distintas empresas, revisando sus actividades, programas, políticas y controles, con el objeto de detectar y mitigar los riesgos de transmisión legal de responsabilidad penal corporativa y/o administrativa, y que pueda derivarse de hechos anteriores a una operación.

CERTIFICACION

De conformidad con la Ley 20393, sobre Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica, y a la Norma de Carácter General N°302 de la CMF, HD Systems (sociedad relacionada a HD Compliance) está habilitada para certificar modelos de prevención de delitos.

Nuestra metodología, no es un mero chequeo, por el contrario, esta busca dar fe del cumplimiento real y efectivo de medidas de control, lo que incluye visitas, entrevistas, muestreos aleatorios y pruebas de control, proporcionando evidencia objetiva de la aplicación del modelo en la organización.