TRAYECTORIA

Cuenta con amplia experiencia en asesoría a personas jurídicas en el diseño e implementación de programas de cumplimiento eficaces, elaborados sobre la base de las actividades que realizan, incluyendo la detección, tratamiento y mitigación de riesgos de delitos (especialmente aquellos que podrían tener como consecuencia el surgimiento de la Responsabilidad Penal Corporativa, conforme a la Ley 20.393), corrupción, ilícitos Financieros, ilícitos de Libre Competencia, delitos tributarios, infracciones en materia de consumidor, protección de datos, seguridad de la Información, incumplimientos en materia laboral.

Ha asesorado en procesos de Due Diligence para la evaluación de los sistemas de cumplimiento y anticorrupción de distintas empresas, revisando sus actividades, programas, políticas y controles, con el objeto de detectar y mitigar los riesgos de transmisión legal de responsabilidad penal corporativa. En materia de litigios, ha concentrado su práctica en litigios penales complejos, procedimientos sancionatorios y defensa.

Además de ser socia de HD Compliance, desde diciembre de 2019 es directora del área Laboral en HD Legal. Entre los años 2015 y 2019 se desempeñó como jefa del Área de Compliance y Derecho Penal del estudio Morales & Besa, donde además cumplió funciones como Encargada de Prevención de Delitos para distintas empresas, actuando con total independencia y reportando directamente a Directorios. Previamente, entre el 2012 y el 2015, trabajó como asociada en el Departamento Penal de Claro & Cía.

Es Profesora de Derecho Penal en la Universidad Central y la Universidad Gabriela Mistral y en el Diplomado de Perspectiva de Género para el Cambio en las Organizaciones en la Facultad de Economía y Negocios de la Universidad de Chile.

Es miembro del Colegio de Abogados de Chile A.G. desde 2013 yde Women in Compliance Chile, desde 2018. Asimismo, es Secretaria Ejecutiva de la World Compliance Association, Capítulo Chileno (2020-2022)y miembro de Chile Transparente desde 2021.

FORMACIÓN

Abogada, Universidad de Chile (2011).

Diplomado en Análisis y Planificación Tributaria, P. Universidad Católica de Chile (2015).

Diplomado en Compliance y Buenas Prácticas, Universidad Católica de Chile (2018).

Diplomado “Derechos Humanos, Diversidad Sexual y Políticas Públicas”, F. Henry Dunant (2018).

Curso de Administración Desleal y corrupción pública, Universidad de Chile (2019).

Curso de Ciberseguridad, Universidad de Chile (2020).

Criptomonedas (2021).

Sistemas de Gestión del Cumplimiento. Requisitos e interpretación ISO 37301:2021, International Dynamic Advisors (Intedya).

Magister de Política Criminal en la Universidad de Salamanca (2020-2022).

Economía y Derecho de Consumo (c) (2022-2023).

Curso Fintech: Innovación y Open Finance, Universidad del Desarrollo (2023).

RECONOCIMIENTOS

LEGAL 500

LEADING LAWYERS

LEADERS LEAGUE

BEST LAWYERS

TRAYECTORIA

Carlos posee una amplia experiencia en el sector financiero como abogado in-house de dos diferentes bancos locales (1995-2000 y 2007-2008), y también como consultor en el área Special Situations (insolvencia y reestructuraciones) en la ex Corporación Interamericana de Inversiones, hoy brazo financiero de BID Invest (en Washington D.C. 2001-2002).

Fue subdirector (2004-2007) de la Unidad Especializada en Lavado de Activos, Delitos Económicos y Crimen Organizado de la Fiscalía Nacional del Ministerio Público, instancia en la cual asistió a cursos sobre investigaciones patrimoniales en materia de lavados de activos en Colombia, Guatemala y Suiza. En dicho cargo, le correspondió participar en investigaciones transnacionales de lavado de activos con la Policía Federal Alemana, la Policía Nacional de Colombia, y la Policía Holandesa, además de intervenir en juicios por lavado de activos en Chile.

Fue Gerente Legal (2008-2018) y Gerente de Cumplimiento y Control Interno (2012-2016) de Moneda Asset Management y todas las filiales del grupo, en la cual asesoró directamente en materia de creación de fondos de inversión locales y extranjeros, así como en sus negocios, transacciones, litigios y operaciones efectuadas por dichos fondos, tanto en Chile como en el exterior.

FORMACIÓN

Abogado, Pontificia Universidad Católica de Chile (1993).

Máster en Derecho, Mención en Derecho Internacional de los Negocios, American University, Washington College of Laws (2001).

Diplomado de Especialización en Economía y Finanzas para abogados, Facultad de Economía, Universidad de Chile (1998).

Diplomado en Litigación Administrativa, Pontificia Universidad Católica de Chile (2018).

Curso Fintech: Innovación y Open Finance, Universidad del Desarrollo (2023).

RECONOCIMIENTOS

LEADERS LEAGUE

BEST LAWYERS

TRAYECTORIA

Ylania cuenta con más 4 años de experiencia, Estudio y levantamiento de normativa aplicable a prestadores de salud, revisión y actualización de Modelo de Prevención del Delitos, levantamiento de riesgos asociados al Modelo de Prevención del Delitos. revisión de contratos y escrituras, control y seguimiento de cumplimiento, revisión y desarrollo de Políticas de la organización, entre otros para empresas del sector salud y para empresa de servicios sanitarios.

Desde 2019 a 2023 se desempeñó como Abogada de Asuntos Normativos y Regulatorios en ESVAL, para posteriormente integró como Jefa de Compliance a REDINTERCLÍNICA.

FORMACIÓN

Abogada Pontificia Universidad Católica de Valparaíso.

Diplomado en Derecho Corporativo, Universidad Católica de Chile.

Diplomado en Derecho Ambiental, Pontificia Universidad Católica de Valparaíso.

Diplomado en Derecho Administrativo Sancionador, Pontificia Universidad Católica de Valparaíso.

TRAYECTORIA

Rodrigo se incorporó al equipo de HD Compliance en agosto de 2023, especializándose en asuntos penales.

Previamente realizó su práctica profesional en la Defensoría Penal Pública, en la unidad de responsabilidad penal adolescente.

En el aspecto académico, fue ayudante del curso de Derecho Internacional Público dictado por el profesor Álvaro Paul (2018-2021); ayudante del curso Derecho Penal dictado por la profesora María Elena Santibáñez y Claudio Feller (2020-2022); y ayudante del curso Derecho Penal Internacional dictado por el profesor José Ignacio Escobar (2022). Todo en la Pontificia Universidad Católica.

FORMACIÓN

Abogado, Pontificia Universidad Católica de Chile (2023).

Curso (MOOC) “Corporate Governance. Mitos y Realidades”, Universitat Autònoma de Barcelona (marzo 2023).

Curso (MOOC) “Children’s Human Rights – An Interdisciplinary Introduction”, Université de Genève (diciembre 2022).

TRAYECTORIA

Beatriz se incorporó como asociada junior al equipo de Compliance el 2024.

Previamente se desempeñó como Abogada encargada del área compliance e investigaciones laborales internas en Saez & Fernández Abogados.

EDUCACIÓN

Abogada, Pontificia Universidad Católica de Valparaíso.

TRAYECTORIA

Iver cuenta con más de 20 años de experiencia en el mundo de la Auditoria y el Compliance. Ha ejercido funciones en empresas nacionales e internacionales como Encargada de Prevención de Delitos y Compliance Officer. Controller de Empresa Transnacional y Auditora Externa de una Big Four, ha asesorado en temas de Gobiernos Corporativos para empresas de diversas industrias y Directora de Auditoria, en una Entidad Certificadora de Modelos de Prevención de Delitos, a cargo de los procesos de Implementación y de Certificación de modelos de empresas del rubro financiero, industrial, bancario, y otros. Asimismo, ha ayudado a diversas empresas en el proceso de preparación de sus programas de cumplimiento relacionados con la normativa de la UAF.

Posee experiencia en la aplicación de leyes locales e internacionales relativas a la prevención de delitos como el cohecho, lavado de activos y otros (FCPA; UK Bribery Act., Ley 20.393, Ley 30.424 (Perú)), manejando también la normativa local relacionada con la Ley de Sociedades Anónimas y de Mercado de Valores.

Previamente se desempañó como Oficial de Cumplimiento para el Grupo de Empresas Redmegacentro y fue Gerente Senior de Auditoria en KPMG Chile. Es parte de Women in Compliance (WIC).

FORMACIÓN

Contador Auditor, Universidad de Valparaíso.

Diplomado en Sistemas de Información y Control, Universidad de Valparaíso.

TRAYECTORIA

Moira se incorporó como Auditora al área de Compliance. Tiene experiencia en la ejecución de proyectos de investigaciones internas para empresas de distintos sectores, como también en la elaboración de modelos de prevención de delitos.

En el ámbito académico es ayudante del curso de prevención, detección e investigación de Fraude en la Universidad de Santiago de Chile. Previamente se desempeñó como Consultor B para FC Advisory.

FORMACIÓN

Contador público y auditoria, Universidad de Santiago de Chile, 2023.

CertiProf – Scrum Foundation Professional Certificate SFPC v2020 – (Spanish).