{"id":53,"date":"2023-03-18T22:58:12","date_gmt":"2023-03-18T22:58:12","guid":{"rendered":"https:\/\/www.hdgroup.cl\/compliance\/?page_id=53"},"modified":"2025-02-07T13:57:14","modified_gmt":"2025-02-07T16:57:14","slug":"areas-de-practica","status":"publish","type":"page","link":"https:\/\/www.hdgroup.cl\/compliance\/areas-de-practica\/","title":{"rendered":"\u00c1reas de Pr\u00e1ctica"},"content":{"rendered":"\r\n
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\"\"<\/a>Nuestros servicios<\/p>\r\n\r\n\r\n

\u00c1reas de Pr\u00e1ctica<\/h1>\r\n\r\n\r\n
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Creamos e implementamos programas de cumplimiento eficientes, los cuales son desarrollados y adaptados a las actividades que realiza cada empresa, dando un servicio personalizado que permite a la empresa contar con un mejor programa de cumplimiento.<\/h2>\r\n\r\n\r\n\r\n
\u00a0<\/div>\r\n\r\n\r\n\r\n

Esta asesor\u00eda se enfoca estrat\u00e9gicamente en la detecci\u00f3n, tratamiento y mitigaci\u00f3n de riesgos de delitos como corrupci\u00f3n, delitos financieros, competencia il\u00edcita, delitos fiscales, violaciones al consumidor, protecci\u00f3n de datos, seguridad de la informaci\u00f3n, violaciones laborales y riesgo ambiental, que pueden desencadenar sanciones, incurriendo en responsabilidad penal corporativa.<\/p>\r\n\r\n\r\n\r\n

Adem\u00e1s, promovemos las culturas de cumplimiento y la buena ciudadan\u00eda corporativa. Por ello, nuestro asesoramiento incluye factores muy importantes como la formaci\u00f3n y la educaci\u00f3n en diferentes programas, como ya se ha mencionado.<\/p>\r\n<\/div>\r\n\r\n\r\n\r\n

\u00a0<\/div>\r\n<\/div>\r\n<\/div><\/div>\r\n\r\n\r\n\r\n
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Nuestros Modelos de Prevenci\u00f3n se consolidan como modelos de integridad corporativa, incorporando materias de sustentabilidad, g\u00e9nero, diversidad, Derechos Humanos y \u00c9tica, entre otras.<\/p>\r\n\r\n\r\n\r\n

Asimismo, nuestros modelos de Prevenci\u00f3n incorporan la perspectiva laboral necesaria, mitigando riesgos en las actividades de control.<\/p>\r\n<\/div>\r\n<\/div>\r\n\r\n\r\n\r\n

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AML \/ FT<\/h2>\r\n
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Desarrollamos, diagnosticamos e implementamos modelos de prevenci\u00f3n, matrices de cumplimiento y de riesgos en el contexto de las normas legales y administrativas sobre lavado de activos, financiamiento del terrorismo y proliferaci\u00f3n de armas de destrucci\u00f3n masiva.<\/p>\r\n\r\n\r\n\r\n

Producto de nuestro constante an\u00e1lisis de pronunciamientos, dict\u00e1menes y sanciones del regulador, as\u00ed como acompa\u00f1amiento en procesos de fiscalizaci\u00f3n, ponemos a disposici\u00f3n de los clientes nuestra experiencia y juicio cr\u00edtico a efectos de implementar o testear modelos de prevenci\u00f3n en materias de competencia de la Unidad de An\u00e1lisis Financiero.<\/p>\r\n<\/div>\r\n<\/div>\r\n\r\n\r\n\r\n

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CONSUMIDOR<\/h2>\r\n
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DISE\u00d1O<\/strong><\/p>\r\n\r\n\r\n\r\n

A trav\u00e9s de una revisi\u00f3n del cliente, enfocada en sus productos y servicios, servicios internos y los terceros interesados, elaboramos planes de cumplimiento en materia de consumo, conforme a la Ley N\u00b0 19.496 sobre derechos de los consumidores.<\/p>\r\n\r\n\r\n\r\n

CERTIFICACI\u00d3N DE MODELOS DE CUMPLIMIENTO<\/strong><\/p>\r\n\r\n\r\n\r\n

De conformidad a la Ley 19.496 sobre protecci\u00f3n de los derechos de los consumidores, podemos certificar planes de cumplimiento en esta materia, conforme a las directrices del Servicio Nacional de Consumidores.<\/p>\r\n<\/div>\r\n<\/div>\r\n\r\n\r\n\r\n

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GOBIERNOS CORPORATIVOS<\/h2>\r\n
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MODELO DE INTEGRIDAD CORPORATIVA<\/strong><\/p>\r\n\r\n\r\n\r\n

Es un sistema que nos permite unificar los programas de cumplimiento que una compa\u00f1\u00eda puede tener en distintas materias.<\/p>\r\n\r\n\r\n\r\n

Una empresa NO puede decir que tiene una cultura de cumplimiento \u00e9tico o es respetuosa de la Ley porque promueve internamente la prevenci\u00f3n de delitos si no se preocupa de la sostenibilidad, la cultura organizacional y la observancia de aquellas materias que afectan el desempe\u00f1o, el clima laboral o la relaci\u00f3n con terceros interesados.<\/p>\r\n\r\n\r\n\r\n

Para ello, es clave que el directorio y los altos ejecutivos asuman roles y responsabilidades de direcci\u00f3n y supervisi\u00f3n.<\/p>\r\n\r\n\r\n\r\n

\u00bfEn qu\u00e9 consisten realmente estos deberes? Pues bien, se trata de ejercer el control y orden en el modo en que realizamos nuestras tareas d\u00eda a d\u00eda, lo que debe preocupar especialmente a ejecutivos.<\/p>\r\n\r\n\r\n\r\n

CAPACITACI\u00d3N, FORMACI\u00d3N Y COACHING<\/strong><\/p>\r\n\r\n\r\n\r\n

Tenemos amplia experiencia formando a trabajadores, y a la alta administraci\u00f3n en diversas materias de cumplimiento, mediante charlas magistrales, preparaci\u00f3n de cursos y evaluaciones.<\/p>\r\n\r\n\r\n\r\n

Las habilidades blandas y el buen trato son cada vez m\u00e1s valorados por trabajadores, alta direcci\u00f3n y terceros, por lo que su desarrollo es primordial para asegurar un buen clima laboral. De la mano de psicolog\u00eda experta, asesoramos a ejecutivos a mejorar liderazgo y autonom\u00eda.<\/p>\r\n<\/div>\r\n<\/div>\r\n\r\n\r\n\r\n

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INVESTIGACIONES INTERNAS<\/h2>\r\n
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Lideramos investigaciones internas que revistan un cierto grado de complejidad, en donde los involucrados pueden ser ejecutivos o ejecutivas en cargos de alta responsabilidad dentro de la organizaci\u00f3n. Es as\u00ed como participamos en investigaciones internas motivadas en denuncias por acoso sexual, laboral, fraudes y violaci\u00f3n de secretos, entre otras materias.<\/p>\r\n\r\n\r\n\r\n

Nuestra experiencia asegura una sustanciaci\u00f3n acorde con las normas del debido proceso, respetando la confidencialidad e independencia, as\u00ed como las normas del C\u00f3digo del Trabajo y las recientes interpretaciones del \u00f3rgano fiscalizador y los tribunales de justicia.<\/p>\r\n\r\n\r\n\r\n

Tenemos experiencia en lidiar con denunciados ubicados en pa\u00edses donde las filiales, o relacionadas de compa\u00f1\u00edas chilenas tienen sus operaciones, lo que nos permite desenvolvernos de una manera que respete la idiosincrasia y el ambiente cultural de ellos, facilitando la colaboraci\u00f3n con el proceso investigativo.<\/p>\r\n\r\n\r\n\r\n

Somos conscientes que las segundas oportunidades, para quienes est\u00e1n dispuestos a reconocer sus errores y comprometerse al cambio, son parte de la soluci\u00f3n por lo que favorecemos (siempre y cuando las circunstancias lo ameriten) la aplicaci\u00f3n de lo que hoy se denomina \u201cjusticia restaurativa\u201d, la cual busca restaurar el clima o ambiente laboral que afecta a la organizaci\u00f3n. Para ello, utilizamos herramientas como el coaching y procedimientos de mediaci\u00f3n en alianza con expertos en dichas materias.<\/p>\r\n<\/div>\r\n<\/div>\r\n\r\n\r\n\r\n

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RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JUR\u00cdDICAS<\/h2>\r\n
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IMPLEMENTACI\u00d3N DE MODELOS DE PREVENCI\u00d3N<\/strong><\/p>\r\n\r\n\r\n\r\n

Asesoramos a personas jur\u00eddicas en el dise\u00f1o e implementaci\u00f3n de programas de cumplimiento eficaces, elaborados sobre la base de las actividades que realizan, incluyendo la detecci\u00f3n, tratamiento y mitigaci\u00f3n de riesgos de delitos (especialmente aquellos que podr\u00edan tener como consecuencia el surgimiento de la Responsabilidad Penal Corporativa, conforme a la Ley 20.393 y 19.913 sobre la Unidad de An\u00e1lisis Financiero), corrupci\u00f3n, il\u00edcitos financieros, il\u00edcitos de libre competencia, delitos tributarios, infracciones en materia de consumidor, derechos humanos, protecci\u00f3n de datos, seguridad de la informaci\u00f3n, incumplimientos en materia laboral y riesgo medioambiental.<\/p>\r\n\r\n\r\n\r\n

AUDITOR\u00cdA<\/strong><\/p>\r\n\r\n\r\n\r\n

Nuestra experiencia en litigaci\u00f3n estrat\u00e9gica compleja permite identificar nuevos riesgos y mecanismos de prevenci\u00f3n a la luz de los il\u00edcitos que pueda sufrir una compa\u00f1\u00eda. Para ello auditamos procesos y organizaci\u00f3n interna detectando brechas y formulando propuestas de correcci\u00f3n y mitigaci\u00f3n. La idea de este proceso es generar evidencia id\u00f3nea de mejora continua.<\/p>\r\n\r\n\r\n\r\n

DUE DILIGENCE<\/strong><\/p>\r\n\r\n\r\n\r\n

Asesoramos en procesos de Due Diligence para la evaluaci\u00f3n de los sistemas de cumplimiento y anticorrupci\u00f3n de distintas empresas, revisando sus actividades, programas, pol\u00edticas y controles, con el objeto de detectar y mitigar los riesgos de transmisi\u00f3n legal de responsabilidad penal corporativa y\/o administrativa, y que pueda derivarse de hechos anteriores a una operaci\u00f3n.<\/p>\r\n\r\n\r\n\r\n

CERTIFICACI\u00d3N<\/strong><\/p>\r\n\r\n\r\n\r\n

De conformidad con la Ley 20393, sobre Responsabilidad Penal de la Persona Jur\u00eddica, y a la Norma de Car\u00e1cter General N\u00b0302 de la CMF, HD Systems (sociedad relacionada a HD Compliance) est\u00e1 habilitada para certificar modelos de prevenci\u00f3n de delitos.<\/p>\r\n\r\n\r\n\r\n

Nuestra metodolog\u00eda no es un mero chequeo, por el contrario, esta busca dar fe del cumplimiento real y efectivo de medidas de control, lo que incluye visitas, entrevistas, muestreos aleatorios y pruebas de control, proporcionando evidencia objetiva de la aplicaci\u00f3n del modelo en la organizaci\u00f3n.<\/p>\r\n<\/div>\r\n<\/div>\r\n<\/div><\/div>\r\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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